Договор доверительного управления. Образец, типовая форма

Планируете обращение в арбитражный суд? 
Узнайте стоимость наших услуг:

Или позвоните нам и узнайте подробности прямо сейчас 
+7 (495) 797-20-30


Услуги юридической компании «Лекс» в Москве и регионах:  

Перезвонить Вам?

  • +7(495) 797-20-30
  • 8 (800) 700-91-39
    (бесплатный звонок по РФ)
  • info@lex-pravo.ru

25
лет на рынке
юридических услуг

140
квалифицированных
юристов

11
представительств
по всей России

 

Договор доверительного управления


Стр.1.

ДОГОВОР №_________________ доверительного управления

г. «______» декабря 20___ года

Обществосограниченнойответственностью (ООО)______________________, именуемое в дальнейшем «Учредитель управления», в лице __________________, действующего на основании __________________, с одной стороны, и

Обществосограниченнойответственностью (ООО) ______________________, именуемое в дальнейшем «Доверительный управляющий», в лице __________________, действующего на основании __________________, с другой стороны, а вместе именуемые «Стороны», заключили настоящий Договор на следующих условиях:

1. Предметдоговора.

1.1. Учредитель Управления (далее «Учредитель») передает в управление своё имущество (объект управления)- ценные бумаги, обеспеченные материальными ценностями, а Доверительный управляющий (далее «Управляющий») обязуется осуществлять управление в интересах Сторон, в соответствии с целями, указанными в настоящем Договоре и инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего Договора.

1.2. Состав, количество и юридический статус ценных бумаг, которые передаются
Учредителемна основании п.1.1. настоящего Договора Управляющему:

1.2.1. простые векселя в количестве ________ (__________________) штук, номиналом __________________ (__________________) рубль, на общую сумму _____________________ (__________________) рублей, выданные на срок до «___» ____________________ 20____ года;

1.2.2. товарно-складские свидетельства (лоты) материальных ценностей в количестве _______ (____________________) штук, номиналом __________________ (__________________) рубль, на общую сумму __________________ (__________________) рублей, выданные на срок до «___» ______________ 20___ года, которые являются обеспечением простых векселей, указанных п.1.2.1. настоящего Договора и составляют вместе с простыми векселями неразъемные пары;

1.2.3. перечень и регистрационные номера, иные реквизиты простых векселей и товарно-складских лотов, указаны в приложении № 1.1 и 1.2 к настоящему Договору, составляющих его неотъемлемую часть.

1.2.4. передаваемые в качестве объекта управления ценные бумаги (Простые Векселя и Товарно-Складские Лоты являющиеся неразъемной парой) свободны от любых прав и обязательств, оплачены Учредителемв полном объеме, выпущены в соответствии с требованиями законодательства РФ, легитимны, чисты и не имеют криминального характера;

1.2.5. передача объекта управления по настоящему Договору осуществляется между Сторонамипо акту приема-передачи векселей и лотов (приложения № 2.1 и 2.2, являющиеся неотъемлемой частью настоящего Договора);

1.3. Право собственности Учредителя на объект управления, указанный в настоящем
Договоре подтверждается следующими документы: договор № ___________ ; акт приема-
передачи_______

1.4. Учредительпередает ценные бумаги, указанные в п.1.2. настоящего Договора,
Управляющемусналичием выданного вексельного поручительства (авалирование) в соответствии с
действующим Российским и Международным законодательством крупным европейским банком
__________________.

1.5. Все расходы по выпуску ценных бумаг, складских свидетельств (товарно-складские лоты),
авалирование ценных бумаг по настоящему Договору несет Учредитель.

Учредитель_________________ Управляющий_____________________

Стр. 2.

1.6. Передача ценных бумаг в управление не влечет перехода права собственности на них к Управляющему.

1.7. Управляющийосуществляет управление объектом управления в целях извлечения
прибыли от реализации инвестиционного проекта __________________

(приложение №____ к настоящему Договору __________________.

1.8. Настоящий Договор заключен в интересах двух Сторон: Учредительполучает от
Управляющеговознаграждение, Управляющий извлекает прибыль от результатов собственной
деятельности с применением объекта управления.

2. Порядокисполнениядоговора

2.4.2. на основании письменного уведомления одной из Сторон;

2.5. Управляющийпринимает от Учредителяобъект управления непосредственно при
передаче по акту приёма-передачи векселей.

2.6. Сопровождающей документацией к объекту управления являются следующие
документы:

2.6.1. положение о выпуске Ценных бумаг, утвержденное собственником (эмитентом) ценных бумаг;

2.6.2. выписка из Приказа эмитента о выпуске Ценных бумаг с реестром;

2.6.3. копии документов, подтверждающих право собственности распоряжения указанными выше

ценными бумагами, имеющиеся у Учредителя;

2.6.4. копии документов, подтверждающих авалирование ценных бумаг в соответствии с п.1.4. настоящего Договора.

2.9. После приема-передачи объекта управления, Стороныобособляют его от другого своего имущества, которое отражается у Управляющегои Учредителяна отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет. Управляющийдля расчетов деятельности, связанной с доверительным управлением открывает отдельный банковский счет.

2.10. В случае наступления реорганизации, ликвидации, банкротства Учредителяв течение действия настоящего Договора, Учредительпередает, а Управляющийпринимает (получает) объект управления в залог под обеспечение исполнения обязательств Учредителеми (или) возмещение убытков Управляющемупо настоящему Договору на срок действия настоящего Договора. Залог

Учредитель_________________ Управляющий_____________________

Стр.3.

объекта управления наступает со дня когда Управляющийузнал о наступлении указанных с этом пункте последствий. С этого дня начинают действовать нормы законодательства, регулирующие залоговые отношения. Фактом, подтверждающим соблюдение письменной формы сделки, считается настоящий Договор. Стоимость залога (залоговых обязательств) рассчитывается исходя из условий договора, заключенного между Управляющим и инвестором (п.п.1.7; 2.3. настоящего Договора).

3. ПраваиобязанностиСторон

3.1. Учредительобязан:

3.1.1. передать по акту приема-передачи объект управления Управляющемув течение _______ рабочих дней с момента подписания настоящего Договора;

3.1.2. нести расходы, предусмотренные настоящим Договором без последующего возмещения их Управляющим;

3.1.3. сообщать в течение 2-х рабочих дней Управляющемуо наступлении любых событий, которые

могут оказать (оказывают) негативные последствия исполнения обязательств Управляющим, нести

убытки и иные не предусмотренные настоящим Договором расходы;

3.1.4. возместить убытки, которые он причинил своими неправомерными действиями

Управляющему. Под неправомерными действиями УчредителяСтороныпонимают: отсутствие

(отказ) авалирования ценных бумаг Учредителем; привлечение не добросовестного и

непорядочного партнера Управляющемупо инвестиционному или иному договору; нелегитимность

(незаконность) выпуска ценных бумаг; арест ценных бумаг по любым основаниям.

3.2. Учредительимеет право:

3.2.1. на получение вознаграждения от доверительного управления его имуществом;

3.2.2. на возмещение убытков, причиненных незаконными действиями Управляющегос объектом

управления;

3.2.3. получать информацию (отчеты) о деятельности Управляющегопо настоящему Договору;

3.3. Управляющийобязан:

3.3.1. Осуществлять доверительное управление ценными бумагами лично, если по условиям
настоящего Договора Учредительне предоставит Управляющемуинвестиционную компанию,
которая примет ценные бумаги (п.1.7; п.2.3. настоящего Договора) в обеспечение обязательств
Управляющегопо возврату предоставленных на основании отдельного инвестиционного договора
денежных средств;

3.3.2. ежеквартально представлять Учредителюотчет о деятельности по настоящему Договору;
З.З.З. соблюдать ограничения, предусмотренные разделом 3 Приказа Федеральной службы по
финансовым рынкам от 3 апреля 2007 г N 07-37/пз-н "Об утверждении Порядка осуществления
деятельности по управлению ценными бумагами" и иных нормативно-правовых актов.

3.4. Управляющий вправе:

3.4.1. действовать в отношении ценных бумаг, принятых им в доверительное управление, со всеми правомочиями собственника, за исключением полномочий по отчуждению объекта управления; 3.4.2. от своего имени осуществлять все права, удостоверенные находящимися в его владении ценными бумагами (право на получение дивидендов по акциям и дохода по облигациям, личные неимущественные права акционера акционерного общества, право на истребование платежа в погашение ценной бумаги т.д.).

3.4.3. самостоятельно и от своего имени осуществлять все права в отношении находящихся в его владении ценных бумаг (передачу в залог, совершение с ценными бумагами любых иных сделок или фактических действий, не связанных с отчуждением).

Учредитель_________________ Управляющий_____________________

Стр. 4.

4. Перечислениеденежныхсредствдохода либозаемныхденежныхсредств

4.1.Управляющийгарантирует, что обладает необходимыми полномочиями и возможностями для обеспечения эффективного управления и проведения банковских операций с использованием предоставленного ему объекта управления (ценных бумаг) в интересах Учредителя, и обеспечит выплату дохода Учредителяв размере ______% (__________________) от суммы привлечённых средств, что составляет __________________ (__________________) рублей.

.2.Управляющийперечисляет указанные выше денежные средства в размере ______% (__________________) от суммы привлечённых средств, что составляет __________________ (__________________) рублей по финансовому распоряжению на расчётный счёт Учредителя, указанный в настоящем Договоре, в день зачисления на его расчетный счет денежных средств от инвестора, пропорционально зачисленной сумме.

4.3. Любые налоговые обязательства, которые возникнут у Сторонв процессе исполнения
настоящего Договора, являются и признаются собственными обязательствами каждой Стороныв
соответствии с действующим налоговым законодательством РФ.

4.4. Ограниченная возможность использования объекта управления вследствие
повреждения, юридической, технической или экономической непригодности, также в связи со
случайностями или непреодолимой силой, влияет на обязательства Управляющегопо настоящему
Договору. Обязанность произвести платеж у Управляющего, получаемый в результате процедуры
управления, возникает с момента поступления денежных средств на его расчетный счет от инвестора
или иного другого лица которого Управляющийпривлек в качестве инвестора (кредитора) с
использованием (применением) объекта управления.

4.5. В случае предъявления требований инвестором или кредитором о возврате ранее
перечисленных инвестиционных денежных средств с использованием объекта управления.
Учредитель обязан вернуть уже выплаченную ему сумму вознаграждения. При отказе, Управляющий
вправе применить удержание объекта управления и возместить свои убытки за счет объекта
управления.

5. ОтветственностьСторон

5.1. Управляющий несет ответственность перед Учредителем за утрату, порчу, не
правомочное отчуждение или выбытие объекта управления и обязан возместить Учредителю
прямые убытки.

5.2. Учредительне отвечает перед Управляющим, который сам подобрал объект сделки.

5.3. Учредительсолидарно отвечает перед Управляющимза действие (бездействие)
инвестиционной компании (пункт 2.3. настоящего Договора) в соответствии с действующим
законодательством РФ и условиями договора между Управляющими инвестиционной компанией,
привлеченной Учредителем.

6. Действиедоговора

6.1. Условия настоящего Договора действуют при смене (полная или (и) частичная) участников (акционеров) Учредителя, при его реорганизации, смене руководства.

Учредитель_________________ Управляющий_____________________

Стр.5.

6.2. В случае одностороннего отказа от исполнения настоящего Договора Учредителемпо основаниям, которые Стороны не предусмотрели в настоящем Договоре, Управляющийвправе потребовать возмещения всех убытков и упущенной выгоды (своего вознаграждения), которую он должен получить от реализации (достижения) цели настоящего Договора (пункт 1.7. настоящего Договора). Возмещение убытков и упущенной выгоды первично, т.е. объект управления подлежит возврату Учредителютолько после полного возмещения всех убытков и упущенной выгоды, в противном случае, Управляющийуполномочен применить нормы гражданского законодательства РФ об удержании, как обеспечительной мерой обязательств Учредителя.

со всей своей юридической ответственностью заявили о том, что данная сделка является крупной, ее заключение было одобрено общим собранием участников (акционеров) каждой Стороныи признание ее недействительной по этим основаниям является не правомерным.

6.4. Сторонысо всей своей юридической ответственностью заявили, что общие их действия по настоящему Договору направлены на четкое его исполнение и достижения целей Договора, в действиях Сторонотсутствуют: цели незаконного обогащения; рейдерства; наложения не предусмотренных в этом Договоре денежных обязательств; лжесвидетельствование и подделка документов.

7. Прочее

7.1. Настоящий Договор составлен на русском языке на _____________ листах в 4 (четырех) экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, и подписан в г.________________ «____» _______________ 20___ года, 2 (Два) из них хранятся у Учредителя, третий у Управляющего, а четвертый находится в учреждении банка по месту открытия расчетного счета Управляющего. При необходимости Договор может быть переведен на английский язык и дополнительно подписаться Сторонами, с условием, что русский язык является основным.

РЕКВИЗИТЫ СТОРОН

Управляющий: __________________

Учредитель: __________________

Подписи сторон:

Учредитель: Управляющий:

Учредитель_________________ Управляющий__________________