Оставить
online-заявку
+7 (495) 797-20-30
8 (800) 700-91-39
Исполнительное производство
Предварительная оценка имущественного состояния должника

Заказ звонка

*
*
Планируете обращение в арбитражный суд? 
Узнайте стоимость наших услуг:

Или позвоните нам и узнайте подробности прямо сейчас 
+7 (495) 797-20-30

  • +7(495) 797-20-30
  • 8 (800) 700-91-39
    (бесплатный звонок по РФ)
  • info@lex-pravo.ru

156
арбитражных дел в работе

104
дела по исполнению
решения суда в работе

8
налоговых дел
в работе

6
корпоративных споров
в работе

25
административных споров
в работе


  

Предварительная оценка имущественного состояния должника

Предварительная оценка имущественного состояния должника
Нет в наличии
Полное описание

Заключительной стадией арбитражного процесса является исполнение судебного решения, производимого на основании исполнительного листа, выдаваемого судом после вступления решения в законную силу или сразу после принятия судебного акта немедленного исполнения. Однако выданный исполнительный лист еще не является гарантией добровольного исполнения решения суда, в то время как принудительное исполнение без наличия предварительных данных о должнике и его активах может затянуться на очень длительное время и в итоге не даст положительного результата.

Для проведения предварительной оценки платежеспособности должника и возможности исполнения судебного решения необходимо произвести ряд последовательных действий.

Прежде всего, обязательно нужно собрать все сведения и материалы, имеющиеся у взыскателя, а именно: договор, по которому образовалась задолженность, сопроводительные документы, материалы судебного дела, судебное решение, информацию о местонахождении и иных контактах должника, о его возможных дебиторах, о СРО, в которых он состоит, возможном имуществе, имущественных правах и т.д. Отметим, что тесное сотрудничество и обмен информацией между взыскателем и юристом – залог быстрого и эффективного взыскания задолженности.

Обладая необходимой информацией, можно приступать к следующему этапу – «прощупывание» должника. Для этого нам нужен ИНН должника в качестве отправной точки. Напомним, что ИНН физических лиц и индивидуальных предпринимателей состоит из 12 цифр, в то время как ИНН организации – из десяти. Согласно Приказу ФНС России от 29.06.2012 г. № ММВ-7-6/435@ «Об утверждении Порядка и условий присвоения, применения, а также изменения идентификационного номера налогоплательщика» первые две цифры указывают на субъект РФ, в котором была произведена постановка лица на учет в налоговый орган, вторые две цифры указывают на номер налогового органа. Отметим, что по общему правилу статей 16, 17 названного Приказа ФНС номер ИНН не подлежит изменению, в том числе при внесении изменений в сведения о месте нахождения организации или месте жительства (месте пребывания) физического лица, содержащиеся в ЕГРН.

Если должником является организация, то необходимо также обратить внимание на КПП и сравнить третье и четвертое числа КПП, третье и четвертое числа ИНН. Это нужно сделать обязательно, поскольку присвоение хозяйственному обществу КПП осуществляется не только при первичном присвоении ИНН, но и при смене места нахождения организации, при учреждении обособленных подразделений (у каждого обособленного подразделения юридического лица – свой КПП), при изменении местоположения. Таким образом, если рассматриваемые числа КПП и ИНН различаются, то актуальными являются сведения, указанные в КПП.

В случае, если не имеется реквизитов должника (утеряны или отсутствуют), то, имея сведения о паспортных данных должника или его единоличного исполнительного органа, ИНН можно получить, заполнив форму на сайте ФНС. Остальную информацию о должнике (юридический адрес, адрес места жительства, ОГРН, ИНН, КПП) можно также найти на сайте ФНС.

Затем, располагая актуальными сведениями о должнике, незамедлительно начинаем сбор информации в сети Интернет. В картотеке арбитражных дел необходимо проверить активные и завершенные процессы с участием должника. Помимо этого, цены исков, стороны по делам, потенциальное наличие дебиторской задолженности, упоминания об имуществе и т.д. Все данные должны быть тщательно изучены с целью последующего удовлетворения требований кредитора за счет таких активов.

Кроме того, необходимо обратиться к базе данных исполнительных производств, в которой также может содержаться информация об имуществе должника или его дебиторов. По юридическому адресу необходимо сделать выписку из ЕГРП на объект недвижимости, который также может явиться предметом обращения взыскания. Выписка может быть получена как в отношении конкретного объекта недвижимости, так и в отношении прав отдельного лица на имеющиеся у него объекты недвижимости. Открытость сведений, содержащихся в ЕГРП, установлена ст. 7 Федерального закона от 21.07.1997 г. № 122-ФЗ «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним».

Выписка из ЕГРП выдается на основании предоставления заявителем документа об оплате предоставления информации, документа, удостоверяющего личность заявителя или его полномочия действовать от имени юридического лица, запроса о предоставлении сведений. Заявка и сопутствующие документы могут быть поданы лично, почтой, через сеть Интернет в Федеральную службу кадастра и картографии (далее – Росреестр) или многофункциональный центр.

Согласно абз. 2 ст. 7 ФЗ «О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним», сведения, содержащиеся в ЕГРП, предоставляются в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня получения запроса Росреестром.

Обратим также внимание и на то, что в силу статьи 75 № 229-ФЗ арестовано и впоследствии реализовано с торгов может быть не только имущество, но и имущественные права, к примеру, право аренды нежилого помещения. Вместе с тем, из общедоступных источников не могут быть получены такие сведения, как номера всех имеющихся расчетных счетов должника, сведения об обслуживающих банках и иных кредитных организациях, которые могут быть запрошены только у налогового органа. 

Согласно части 1 статьи 8, частям 8-10 статьи 69 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» взыскатель при наличии у него исполнительного листа с неистекшим сроком предъявления к исполнению вправе обратиться в налоговый орган с заявлением о представлении сведений о наименовании и местонахождении банков и иных кредитных организаций, в которых открыты счета должника, о номерах расчетных счетов.

В соответствии с п. 1 ст. 69, п. 2 ст. 70 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» в банк взыскатель может предъявить исполнительный документ лишь для исполнения, но не для получения информации об имуществе должника и иных сведений, которые могут быть получены только по запросу судебного пристава-исполнителя.

Законные требования судебного пристава-исполнителя (исполнение постановлений, предоставление ответов на запросы) обязательны также для любых органов и организаций. За их неисполнение предусмотрена административная ответственность, установленная статьей 17.14 КоАП РФ «Нарушение законодательства об исполнительном производстве». Нормативные ограничения в предоставлении сведений на основании исполнительного документа, предъявленного непосредственно взыскателем, создают необоснованные препятствия в получении информации, которая позволила бы привести к исполнению судебное решение самостоятельно, без привлечения судебных приставов-исполнителей.

Возможность самостоятельного получения всех необходимых для исполнения сведений, а также личная заинтересованность взыскателя могли бы существенно повысить исполнимость судебных решений (и иных исполнительных документов), чего нельзя сказать о низкой в целом заинтересованности и эффективности деятельности судебных приставов-исполнителей.

Вместе с тем, одновременно с попытками самостоятельной оценки имущественного состояния должника и исполнимости судебного решения взыскателем возможно и параллельное возбуждение исполнительного производства, производимого в порядке статьи 30 № 229-ФЗ на основании предъявления исполнительного документа и заявления взыскателя.

Не стоит также забывать и об оценке очередности обращения взыскания на имущество должника-организации, порядок которой установлен статьей 94 № 229-ФЗ. Так, в первую очередь взыскание обращается на денежные средства должника. При их отсутствии первоочередным является движимое имущество, непосредственно не участвующее в производстве, во вторую – взыскание обращается на имущественные права, непосредственно не используемые в производстве, в третью – на недвижимое имущество, непосредственно не участвующее в производстве, в четвертую – на непосредственно используемое в производстве имущество. 

К сожалению, по статистике от 60% до 80% судебных решений в нашей стране не исполняется. Можно выделить две основные причины возникновения подобной ситуации. Первой причиной является не столько реальное отсутствие имущества, в том числе денежных средств, у должников и особенности ограниченной имущественной ответственности участников хозяйственных обществ, сколько умелое сокрытие этого имущества путем переоформления прав на него на других лиц или передачи его доверенным лицам посредством мнимых сделок, заключения и оплата фиктивных договоров.

Так, Советским районным судом г. Орла по делу № 33-1669/2013 были сделаны верные выводы о том, что договор купли-продажи автомобиля является недействительным (мнимым), заключенным должником по исполнительному производству с единственной целью избежания его принудительной реализации, что также было подтверждено апелляционным определением Орловского областного суда от 06.08.2013 г. Вынося решения и оставляя апелляционную жалобу без удовлетворения, суд исходил из наличия родственных связей между продавцом и покупателем автомобиля.

Вместе с тем, в ряде судебных споров, изложенных, к примеру, в Постановлении ФАС Северо-Западного округа от 24.06.2010 г. по делу № А66-5194/2009, Постановлении ФАС Западно-Сибирского округа от 09.04.2012 г. по делу № А75-4562/2011, истцам, имеющим исполнительные листы, так и не удалось доказать мнимый характер сделок по отчуждению должниками их имущества, а также их направленность на сокрытие имущества от совершения в отношении него мер принудительного исполнения. Суды указывали на то, что не всякое отчуждение имущества и заключение договоров возмездного оказания услуг при наличии задолженности по исполнительному производству является злонамеренным, а является действием, не противоречащим гражданскому обороту.

Второй причиной является злонамеренная реорганизация юридических лиц с целью «сливания» долгов. Так, в Постановлении ФАС Уральского округа от 21.10.2003 г. № Ф09-2966/2003-ГК по делу № А47-2428/2003 указано, что реорганизация должна отвечать требованиям добросовестности и недопустимости злоупотребления гражданскими правами, а сокрытие активов от принудительного обращения взыскания недопустимо.

В другом Постановлении ФАС Уральского округа от 06.07.2004 г. № Ф09-2016/04-ГК по делу № А07-17728/03 судом были сделаны выводы о нарушении пределов осуществления гражданских прав при реорганизации общества, направленной на уклонение от погашения долгов, в результате чего в действиях реорганизованного общества судом было установлено наличие злоупотребления правом согласно ст. 10 ГК РФ. На этом основании запись в ЕГРЮЛ была признана недействительной.

Решения о признании недействительной записи в ЕГРЮЛ судами на практике выносятся крайне редко. Причиной этого является отсутствие прямо прописанной законодательной нормы, а также широкое применение ст. 52 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве», устанавливающей правопреемство при процедуре исполнительного производства.

Всеобъемлющий мониторинг имущественного положения должника, объективная оценка исполнимости судебного решения, а также своевременное совершение исполнительных действий являются гарантией успешного исполнительного производства.

Жмаков В.А.


Юридическая компания Москва